证监会发文规范首发企业现场检查 各板块拟IPO企业均适用
10月30日,证监会发布了《首发企业现场查看规则(征求意见稿)》(以下简称《查看规则》),现向社会揭露征求意见。《查看规则》标准了首发企业现场查看的基本要求、标准、流程以及后续处理作业,清晰了查看触及单位和人员的权利义务,压实了发行人和中介机构职责,并加强了对查看人员的监督。  《查看规则》共二十三条,对现场查看适用范围、查看目标、现场查看程序、监督管理办法等内容进行了规则。主要内容有四方面:  一是清晰适用范围。清晰证券交易所各板块的首发请求企业均予以适用,查看内容为首发企业信息发表质量及中介机构执业质量。  二是承认查看目标。查看目标按随机抽取和问题导向两种方法承认。随机抽取作业由中国证券业协会按照相关规则施行,问题导向企业由中国证监会和证券交易所相关审阅、注册部分承认。关于随机抽取企业,采纳全面查看方法,掩盖企业信息发表全体状况;关于问题导向企业,结合要点存疑事项的性质和内容承认查看方法。  三是标准查看程序。标准组成查看组、选用查看手法、承认查看现实等全流程内容,保证查看作业的独立、粗心、客观、高效。  四是压实各方职责。关于查看发现首发企业信息发表和中介机构执业质量违法违规行为以及有关人员不予合作查看的景象,清晰依法依规采纳自律监管办法或行政监管办法、予以行政处罚,或许移交有关部分。

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